員工總數不能低于5人私募新一輪大洗牌來了

    來源: 互聯網 作者:佚名

    摘要: 證券時報記者許孝如6月9日,中基協發布最新通知要求,申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人,且一般員工不得兼職;對于不符合員工人數要求的私募管理人,需在3個月內完成整改。

      證券時報記者 許孝如

      6月9日,中基協發布最新通知要求,申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人,且一般員工不得兼職;對于不符合員工人數要求的私募管理人,需在3個月內完成整改。值得注意的是,此次通知同時還要求,私募從業人員應當進行基金從業資格注冊,且應有后續職業培訓管理。

      員工數不低于5人

      隨著私募行業的發展壯大,監管部門也開始不斷收緊政策,提高行業的準入和運維門檻。

      6月9日,中基協通過AMBERS系統發布《關于加強私募基金管理機構從業人員資格注冊有關事項的通知》,明確規定申請私募基金管理人登記的機構員工總人數不應低于5人,且一般員工不得兼職。

      對于不符合相關員工人數要求的私募管理人,通知要求盡快在3個月內完成整改。整改期后,中基協將對仍不符合要求的管理人采取進一步自律措施。

      這意味著少于5人的私募將無法完成備案,不少空殼私募、牌照私募、小型私募若達不到人數要求也將被淘汰出局,私募的注冊門檻和運營門檻均大幅提升。

      北京市康達(廣州)律師事務所高級合伙人余偉權表示,對一些新的管理人特別是2018年底后的應該不會有大影響,因為2018年的備案須知對新管理人已經有這樣要求,當然也不排除有的私募在通過管理人登記后,人數有所減少,但這一般也是少數。“我認為對舊有的在2018年底前的管理人就會有比較大影響,因為在這之前并沒有對人數的明確,所以可以看到在協會的登記公示中,一些老私募(在2018年底前已經登記的)人數上有個別不滿足5人,在這之后比較少。這次整改應該是對應上2018年底與2020年的新設管理人登記須知,以達到整個行業對人員要求的一致性,也是協會扶優限劣的另一種體現。一般協會公告后,如在3個月內未能達到要求的,主要限制手段是暫停管理人新增產品。”余偉權說。

      此外,余偉權認為,從業人員增加也必然會對一些小規模存量管理人,以及一些業績運營不是特別好的管理人增加了經營成本,通過這個方法也是一種扶優限劣的體現。

      數據顯示,截至2021年4月末,存續私募基金管理人為24479家,管理基金規模達17.79萬億元。其中,私募證券投資基金管理人8920家,私募股權、創業投資基金管理人14947家,私募資產配置類基金管理人9家,其他私募投資基金管理人603家。

      顯然,上述規定必定引發私募行業新一輪大洗牌。目前2萬家的管理人數量明顯偏多,這也一直是市場的共識。南方一家大型私募負責人表示,未來私募數量有望減至10000家以內。

      數據顯示,2020年度中基協辦理通過的私募基金管理人共1148家,較2019年增加66家;注銷登記1058家,即全年新增私募數量僅90家。隨著監管力度的不斷加強,去年下半年以來,注銷的私募管理人數量明顯增多。

      上述通知的下發,必將促使中小私募機構加速自我出清,從業人數不符合監管要求的估計會迎來新一輪注銷高峰。

      需進行從業資格注冊

      值得注意的是,中基協在通知中還對從業人員有新的要求,包括私募基金管理人相關從業人員應當進行基金從業資格注冊以及后續培訓管理等。

      《通知》要求,私募管理人應授權指定資格管理員負責從業資格管理工作,基金從業資格注冊通過從業人員管理平臺進行。

      由于大量私募的從業人數低于5人,私募行業或將掀起新一輪從業考試的熱潮。

      除了要求從業資格注冊以外,中基協在通知中還要求私募管理人進行后續職業培訓,主要內容包括職業道德、法律法規、專業技能等。私募管理人的從業人員自首次注冊基金從業資格的第二年起,每年度應完成不少于15學時的后續職業培訓,其中職業道德培訓不少于5學時,并且中基協還要進行不定期檢查。

    關鍵詞:

    從業人員,私募基金

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